直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎ龙有几个爪 龙有两个根吗n)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　龙有几个爪 龙有两个根吗>

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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