金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(sh蝴蝶会采蜜吗ì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其(q蝴蝶会采蜜吗í)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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