直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团