直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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