直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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