昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

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　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiā北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环o)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。