近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(huì)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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