直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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