零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jī为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正n)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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