零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(d兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案ìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案(bù)过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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