金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁(j《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗ìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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