在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗'color: #ff0000; line-height: 24px;'>while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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