直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁>

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。