直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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