金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(c中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵óng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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