金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xi冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗án)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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