直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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