金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　镇关西是谁，镇关西是谁打死的rong>三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极镇关西是谁，镇关西是谁打死的参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 镇关西是谁，镇关西是谁打死的