金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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