为了让自己(jǐ)的限售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的(de)回报，上市公(gōng)司董事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票价格，然后(hòu)高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监(jiān)会(huì)网站披(pī)露了(le)一则(zé)行政处罚决(jué)定书(shū)，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美(měi)星董事(shì)长何德(dé)平和其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美星进行“市值(zhí)管理”，维持(chí)、抬(tái)高公司股价，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券(quàn)账户(hù)，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公(gōng)司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对(duì)何德(dé)平信息(xī)披露违(wéi)法违规，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起(qǐ)来看看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是怎么回事。

　　身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的gedata>

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多(duō)人合(hé)谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的信(xìn)息(xī)，新美星董事(shì)长、法定(dìng)代表(biǎo)人、实际控制人何(hé)德平和他的(de)妻子黄秀芳当时(shí)向(xiàng)时任(rèn)独墅湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部(bù)分来自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广投资管理(lǐ)中心（普通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美(měi)星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市(shì)值管(guǎn)理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美星”限售(shòu)股(gǔ)于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能够获得好(hǎo)的(de)回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到保证(zhèng)金后，即(jí)开(kāi)始利用控(kòng)制的(de)证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)并联合其他(tā)市场(chǎng)资金在二级市场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了解，这场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两个(gè)帮(bāng)手共(gòng)同合谋(móu)。他经(jīng)人介绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传(chuán)武控制各(gè)自筹得的证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同(tóng)交易“新美星”；在此期间(jiān)，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通(tōng)各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传武控制“俞某华(huá)”等35个证券账户（简称账户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个(gè)百分(fēn)点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买(mǎi)入(rù)4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交易“新美(měi)星”，影响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然(rán)后出货，违法获利(lì)的(de)。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易(yì)“新(xīn)美星”，申(shēn)买量占市(shì)场申(shēn)买量(liàng)比(bǐ)例超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有19天，峰值达(dá)到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占市(shì)场申卖量比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持股优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第(dì)一阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量为期(qī)初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在(zài)此期间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期(qī)创业(yè)板综指(zhǐ)3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第(dì)三(sān)阶(jiē)段(duàn)，2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在(zài)此期(qī)间，“新(xīn)美星”股价(jià)下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反(fǎn)向卖出(chū)获利的行为。经测(cè)算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操纵(zòng)股价(jià)

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明(míng)蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合他人操(cāo)纵股价(jià)，一是“市值管理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维(wéi)系(xì)委托理财(cái)关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等(děng)人讨(tǎo)论(lùn)交(jiāo)易新美星(xīng)的情况告知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星(xīng)的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户(hù)组(zǔ)利(lì)益与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳利益并(bìng)不一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀(xiù)芳不能控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用(yòng)于(yú)偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交(jiāo)易(yì)行为(wèi)承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户(hù)不(bù)受蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不(bù)知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀芳系独(dú)立法律主体，即便夫(fū)妻或(huò)一致(zhì)行动人中一(yī)方存在不当行为，不应推定(dìng)或认定另一(yī)方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理(lǐ)人也就是否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委托理(lǐ)财关系等提(tí)出了(le)申诉意(yì)见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核(hé)，对当事人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主(zhǔ)体参与、多个环(huán)节实施、环环(huán)相扣、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资金作为保(bǎo)证(zhèn身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的g)金(jīn)，委托其通过二级市场交易影响(xiǎng)新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易(yì)情(qíng)况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了(le)本(běn)案(àn)行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采(cǎi)取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价(jià)的(de)行(xíng)动，属于共同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于(yú)违法期间和责任承担，证监(jiān)会表示，由(yóu)于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美(měi)星”客观上(shàng)为(wèi)后续的合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的(de)作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司的(de)合作，知道蒋维已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才愿意(yì)买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明土和李传武的违(wéi)法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德(dé)平(píng)一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时(shí)将合谋各方视为一(yī)个整体(tǐ)，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第(dì)二百零三(sān)条所述的(de)操纵证券市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)分别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何(hé)德(dé)平(píng)信息披(pī)露违法的相关(guān)情况，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平(píng)信息披露违法，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代(dài)持，涉案股份系海得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持，股(gǔ)份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海得(dé)泽广将减持所得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系(xì)兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有重大(dà)性，不对投资者决策(cè)产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代(dài)持(chí)成立，何德平(píng)对(duì)借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与(yǔ)、不知情，没(méi)有主观过错，不(bù)应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水、资金流水及相关(guān)银行账户流水，结(jié)合何(hé)德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代持资(zī)金和减持所得系(xì)家庭(tíng)共同(tóng)财产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具(jù)有事(shì)实和法(fǎ)律依(yī)据，不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市(shì)公司(sī)实际控制(zhì)人(rén)，未如(rú)实告知上(shàng)市公司上述持股情(qíng)况，导致新美星在相关公(gōng)告中均未披露相关情况，导(dǎo)致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会决定：就信息(xī)披(pī)露(lù)违法行为，对何德(dé)平(píng)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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