直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)1五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗38万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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