利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàn关一下月亮是什么意思g)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务关一下月亮是什么意思的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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