零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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