零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业(yè)。<仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文/p>

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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