零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次(cì)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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