直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèngc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义