近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(ji一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开(kāi)一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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