近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài350开头的身份证是哪里的)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券(350开头的身份证是哪里的quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、350开头的身份证是哪里的3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 350开头的身份证是哪里的