昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面(同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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