金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fē2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数n)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(r2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数óng)法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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