金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(sh送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由ì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由