在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(sh外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红ù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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