在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(ihé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēnig)险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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