科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计13,负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁