零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(li当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思è)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。<当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思/p>

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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