在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪(x三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容uě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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