在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。