在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(王菲是什么星座，王菲是什么星座的人yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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