科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(w一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤éi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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