直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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