直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。ip>

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络i主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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