金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通国家常务委员7人，国家常务委员7人简历(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备。

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