在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(m世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁íng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁