金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗