金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　<张学良多高，少帅张学良多高strong>答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止张学良多高，少帅张学良多高(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业张学良多高，少帅张学良多高文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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