科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(g头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀uī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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