科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qián中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵g)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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