金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意盱眙的邮编号码是多少啊(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cā盱眙的邮编号码是多少啊n)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法盱眙的邮编号码是多少啊(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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