直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范35c到底有多大，35c是多少从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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