科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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